2. 从业资格
  3. （2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，可以通过证券

（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，可以通过证券

admin2022-08-02  44
问题 （2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚
选项 A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前受过轻微的刑事处罚
答案 D
解析 取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。
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