首页
登录
从业资格
（2016年真题）从事证券业务的专业人员包括（ ）。 Ⅰ．中国证监会工作人员
（2016年真题）从事证券业务的专业人员包括（ ）。 Ⅰ．中国证监会工作人员
admin
2022-08-02
41
问题
（2016年真题）从事证券业务的专业人员包括（ ）。Ⅰ．中国证监会工作人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720723.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管 B.基金
证券金融公司的组织形式为（）。A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.有限
注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。A.65 B.60 C.55
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要
下列私募基金子公司的做法正确的是（）。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管
下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（）。 ①每家证券公司设立的私募基金
关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业
随机试题
【T1】在中国人的心目中(consensus)，似乎没有一部小说可以与《红楼梦》比肩。【T2】《红楼梦》既可以拥有亿万的读者(claim)，也带有众多的谜团。
Thereasonwhyhewaslateforschoolis______(今天早上他睡过头了).thatheoversleptthis
A.20%～25% B.25%～29% C.35%～45% D.50%～6
对于不能计算工程量的措施项目，当按施工方案计算措施费时，若无“计算基础”和“费率
A.如上图所示 B.如上图所示 C.如上图所示 D.如上图所示
根据下列统计资料回答问题。 以下说法中，不正确的是（）。 A．2008年平
杜甫“白也诗无敌，飘然思不群。清新庾开府，俊逸鲍参军”一诗称赞的诗人是（ ）。
办公室明令禁止吸烟，但仍有部分员工没有严格遵守规定，继续在办公室吸烟，被发现后也
下列关于4G的说法不正确的是()。A.中国移动将要推出的移动网络是TD-LTE，
林某与郑某合伙从事海鲜品生意，欠了朱某13万元。朱某在追讨欠款无果的情况下向公安
最新回复
(
0
)
