2. 从业资格
  3. （2019年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　） Ⅰ.违背客户

（2019年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　） Ⅰ.违背客户

admin2022-08-02  75
问题 （2019年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　）Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案 C
解析 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
?1．违背客户的委托为其买卖证券；
?2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
?3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
?4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
?5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
?6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
?7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
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