2. 从业资格
  3. （2017年真题）《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券

（2017年真题）《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券

admin2022-08-02  43
问题 （2017年真题）《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（　　）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 D
解析 投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。（5）法律、行政法规禁止的其他行为。
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