首页
登录
从业资格
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )A.以经营机
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )A.以经营机
题库
2022-08-02
67
问题
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
选项
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查
D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
答案
B
解析
考查证券分析师发表言论、客户服务的管理要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720608.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
采用客户调查问卷方法时,金融机构通常根据( )匹配原则,避免误导投资者或错误销
单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金,分
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品
2016年2月,国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。A.对于因处置贷款抵押
QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。A.证券
在机构投资者中,证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者,其以()进行证券投资
关于企业和事业法人类机构投资者的概念,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.企业可以
基金性质的机构投资者包括( )。 Ⅰ.社会保险基金 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ
关于机构投资者在金融市场中的作用,下列说法正确的有()。 ①机构投资者有助于
随机试题
Don’tworry,behappyand,accordingtoanewresearch,youwillalsobehe
下列各项中,免征土地增值税的是()。A.纳税人建造普通标准住宅出售 B.国家因
多普勒组织成像的脉冲波多普勒技术常用于检测的结构A.室壁、瓣环运动 B.主动脉
下列行为,不属于对商标专用权的权利限制的是()。A.对商标的描述性使用 B
《国际评估准则105——评估路径和方法》中,市场途径包括的两种方法是( )。A.
A.皮肤呈黄绿色、深绿色或绿褐色 B.皮肤呈苍白色 C.皮肤呈浅黄色或金黄色
根据现行国家标准《消防给水及消火栓系统技术规范》GB50974—2014的规定
(2015年真题)心理社会治疗模式注重“人在情境中”的理念.为了促进服务对象社会
别嘌呤醇抑制下列哪种化合物的生成A.氨 B.尿素 C.尿酸 D.肌酸 E
患者,男,28岁,风湿性心瓣膜病3年,曾经诊断为“二尖瓣狭窄并关闭不全”。半个月
最新回复
(
0
)