首页
登录
从业资格
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者
考试题库
2022-08-02
34
问题
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。①业务人员②证券公司③证券服务机构④投资者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
选项
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
答案
B
解析
本题考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720517.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
诚信租行是一家金融租赁公司,拟于今年上市,因此聘请A投资银行为进行IPO材料的编
操作风险分为( )所引发的四类风险。 ①人员 ②系统 ③流程 ④外部事
基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金
基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。
按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定,普通股股东享有以下( )权利。
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有( )。 ①《1933年证券法》
( )时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为,是保障投资者合法权益的重要措施
根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是
对于证券交易所监事会人员表述不正确的是( )。A.证券交易所监事会人员不得少于
随机试题
Despitetheextremeenvironment,Australia’siconicLakeEyreBasinishome
ShouldPrivateCarsBeEncouragedinChina?1.小汽车进入中国家庭后给人们带来了舒适和方便2.小汽车也给人们带来了
TheGrandCanyonis______(最宽外达两万四千米).abouttwenty-fourkilometersacrossatit
如果两个偏振片堆叠在一起,且偏振化方向之间夹角呈30°,假设二者对光无吸收,光强
阳光超市拥有营业员15人,营业收入为150万元,则阳光超市属于()。A.大型企
简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。
商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务的额度不得超过自身核心资本的()。A:1
对基差买方来说,基差交易模式的利弊主要体现在()。A.拥有定价的主动权和可选择
(2020年真题)小规模纳税人取得增值税专用发票上注明的增值税,一律不得抵扣,计
(2018年真题)墙下肋式条形基础与无肋式相比,其优点在于()。A.减少基础材料
最新回复
(
0
)