首页
登录
从业资格
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主
题库
2022-08-02
48
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规爽责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥
选项
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
答案
B
解析
本题考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。证券公司董事会的合规管理职责包括:(1)组织制定规章制度,并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责;(2)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720509.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于证券公司的表述,说法不准确的是()。 ①证券公司是证券市场的主要参与
证券公司的融资管理应符合以下要求( )。 ①分析正常和压力情境下未来不同时间
证券公司在进行压力测试时,应当遵循以下( )原则。 ①全面性原则 ②实践性
战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中,因不适当的发展规划
证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。 ①全程全员原则 ②预防第一原则
以下( )是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于5
以下关于公募基金的说法正确的有( )。 ①公募基金投资金额要求高 ②公募基
债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回报率。债券必要回报率为
在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时,需要满足的要求有( ) ①债项评级
根据不同的压力情景,证券公司压力测试可采用( )。A.敏感性分析和情景分析
随机试题
[originaltext]W:Welcometoourshow.Haveyouheardthesayingthatdrivingis
《九歌·国殇》的风格是()A.刚健豪壮 B.沉郁顿挫 C.慷慨悲凉 D
既能祛风解表,又能透疹消疮的药物是()A.桂枝 B.荆芥 C.羌活
测算DUI的意义不包括A:了解医生的用药习惯 B:发现用药的流行趋势 C:估
一个商品流通企业的战略分为三个层次,其中处于第三个层次的战略是()。A.公司战
关于计量的说法,正确的有()。 A.计量就是计算“量”的活动B.历史上计量称
胆汁的生成源于( )。A.肝之余气 B.肺之宗气 C.心之营气 D.脾胃
魏晋南北朝时期,南朝宋在学校制度方面的一大改革是分科设学,设立A.玄儒文史四馆
发展常模就是()。单选A.团体的分数 B.百分位数 C.个人的分数
某500kV变电站的主变压器型式为:三相油浸自耦变压器,无载调压,冷却方式为强油
最新回复
(
0
)