首页
登录
从业资格
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）
练习题库
2022-08-02
64
问题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③⑤⑥
选项
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥
答案
D
解析
本题考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720503.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。 ①证券公司是证券市场的主要参与
2017年8月，原中国银监会发布（），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范
属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。 ①净值 ②托宾q
下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。 ①资本市场互联互通机制逐步建立健全
金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.
流动性风险应急计划应符合以下（ ）要求。 ①合理设定应急计划触发条件 ②规
声誉风险管理的方法包括（ ）。 ①事前识别与评估 ②应急机制 ③媒体沟通
证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（
证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。 ①全程全员原则 ②预防第一原则
随机试题
Mrs.Cookwasborninashopkeeper’sfamily.Herfatherhadseveralshopsin
Somepeopleprefertoworkforthemselvesorownabusiness.Othersprefert
[originaltext]Scientistssaysharkshavelivedintheworld’soceansformi
[originaltext]Formanyyears,peopleinAmericancitieshavedependedonfa
[originaltext]M:Goodmorning,DoctorAlbert.W:Goodmorning.MayIhaveyour
下面哪一项不属于城镇污水排水系统的主要组成部分？()A.室内卫生设备 B.
在网络计划中，工作N最早完成时间为第17天，持续时间为5天。该工作有三项紧后工作
B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息
零次文献是指未经过任何加工的文献。一次文献是指以作者本人的研究或研制成果为依据而
某高速公路桥跨越的河流为Ⅱ类水体，下列说法错误的有（ ）。A.桥面设置雨水收集
最新回复
(
0
)
