首页
登录
从业资格
证券经纪人制度的主要内容不包括( )。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制
证券经纪人制度的主要内容不包括( )。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制
免费题库
2022-08-02
55
问题
证券经纪人制度的主要内容不包括( )。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
选项
A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为
B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时
D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
答案
C
解析
本题考查证券经纪人。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720449.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
世界上最早的证券交易所是()。A.纽约证券交易所 B.费城证券交易所 C.
在英国,为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。A.SETS系统
美国上市公司股票交易场所主要分为()。 ①全国性证券交易所 ②另类交易系统
在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。 ①至少拥有1个做市商 ②至
世界上最早的证券交易所出现在( ).A.荷兰 B.美国 C.英国 D.中
属于商品证券的有()。 Ⅰ.提货单 Ⅱ.运货单 Ⅲ.仓库栈单 Ⅳ.支票
非证券金融市场包括()。 ①信托市场 ②股权投资市场 ③保险市场 ④债
证券公司战略风险管理的基本做法包括( )。 ①明确董事会和高级管理层的战略风
证券公司的融资管理应符合以下要求( )。 ①分析正常和压力情境下未来不同时间
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行的职责包括( ) ①制定风
随机试题
WhichofthefollowingisNOTafreemorpheme?A、Bed.B、Tree.C、Dance.D、Children
WhichofthefollowingsentencesisINCORRECT?A、AmajorityofTaiwanesepeopleb
VideoGameAddiction1.AglobalandseriousproblemAddictionoccurmoreli
A—reading,referenceandcopyingJ—lecturehallB—staffonlyK—readingroomfor
Therearemanyskillsandqualitiesthataredesirableinatranslator.The
剧院观众厅太平门的宽度不应小于:()A.1400mm B.1600mm
体力较好者胸式呼吸可采取A.患侧在下的侧卧位 B.半卧位 C.前倾站位 D
食管癌病人胸腔闭式引流出现大量淡黄色液体,考虑()A.胸腔感染 B.食管
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之
室内照明灯具的施工程序中,灯具安装接线的紧后工序是( ) A、导线并头
最新回复
(
0
)