首页
登录
从业资格
证券经纪人制度的主要内容不包括( )。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制
证券经纪人制度的主要内容不包括( )。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制
免费题库
2022-08-02
42
问题
证券经纪人制度的主要内容不包括( )。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
选项
A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为
B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时
D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
答案
C
解析
本题考查证券经纪人。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720449.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
世界上最早的证券交易所是()。A.纽约证券交易所 B.费城证券交易所 C.
在英国,为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。A.SETS系统
美国上市公司股票交易场所主要分为()。 ①全国性证券交易所 ②另类交易系统
在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。 ①至少拥有1个做市商 ②至
世界上最早的证券交易所出现在( ).A.荷兰 B.美国 C.英国 D.中
属于商品证券的有()。 Ⅰ.提货单 Ⅱ.运货单 Ⅲ.仓库栈单 Ⅳ.支票
非证券金融市场包括()。 ①信托市场 ②股权投资市场 ③保险市场 ④债
证券公司战略风险管理的基本做法包括( )。 ①明确董事会和高级管理层的战略风
证券公司的融资管理应符合以下要求( )。 ①分析正常和压力情境下未来不同时间
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行的职责包括( ) ①制定风
随机试题
AnIndiananthropologist,ChandraThapar,madeastudyofforeigncultures,
[originaltext]MostsummerschoolcoursesinBritainlastfortwotofourwe
关于AR/VR产品策划,下列说法错误的有( )。A.按计算机软件开发和内容产品
案例:某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加
A.π/6 B.π/4 C.π/3 D.π/2
肝硬化患者因腹泻发生昏迷,查血钾2.mmol/L,血钠136mmob/L,血氯化
最接近深部体温的是A、舌下温度 B、直肠温度 C、腋窝温度 D、机体表层温
下列属于汗证虚证的主要治法是( )。A.调和营卫 B.益气固表 C.养血补
育种:丰收A.洗涤:去污 B.禁猎:环保 C.筑堤:防洪 D.打折:促销
甲国发生未遂军事政变,政变头目哈维逃到乙国。甲国法院缺席判决哈维15年有期徒刑。
最新回复
(
0
)