2. 从业资格
  3. 证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情

证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情

资格题库2022-08-02  7
问题 证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（　　）。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 本题考查经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求。在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。故本题选D选项。
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