2. 从业资格
  3. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（　　）情形，应当给予警告，并处3

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（　　）情形，应当给予警告，并处3

免费题库2022-08-02  49
问题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（　　）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥
选项 A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
答案 D
解析 本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。
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