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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节
考试题库
2022-08-02
54
问题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上( )万元以下的罚款。A.50;3B.50;5C.30;3D.30;5
选项
A.50;3
B.50;5
C.30;3
D.30;5
答案
B
解析
考查《证券公司监督管理条例》的基本内容。
根据《证券公司监督管理条例》第七十九条、第八十四条、第八十五条,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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