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根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开
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2022-08-02
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问题
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有( )。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
选项
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案
C
解析
根据《证券法》第一百八十三条规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可;给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
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