2. 从业资格
  3. 根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有

根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有

admin2022-08-02  47
问题 根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10
选项 A.3
B.5
C.7
D.10
答案 A
解析 本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720276.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)