2. 从业资格
  3. 按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（　　）

按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（　　）

题库2022-08-02  2
问题 按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（　　）。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金A.①③B.①②④C.①②③④D.①②③
选项 A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
答案 C
解析 代销公募基金的一般禁止性规定。
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720230.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)