2. 从业资格
  3. 某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并

某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并

题库2022-08-02  33
问题 某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（　　），没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。A.给予警告；一倍以上五倍以下B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下
选项 A.给予警告；一倍以上五倍以下
B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下
C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下
D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下
答案 D
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。
（第五十三条?证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。
内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。）
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