2. 从业资格
  3. 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，

admin2022-08-02  37
问题 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（　　）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款B.责令改正C.给予警告D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款
选项 A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
B.责令改正
C.给予警告
D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款
答案 A
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十七条的规定，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720220.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)