2. 从业资格
  3. 符合下列哪一种情形的，为公开发行（　　）。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ向

符合下列哪一种情形的，为公开发行（　　）。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ向

免费题库2022-08-02  46
问题 符合下列哪一种情形的，为公开发行（　　）。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券的，Ⅰ项符合题意；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。Ⅱ项不符合题意，Ⅲ、Ⅳ项符合题意；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，Ⅱ项不符合题意。故本题选D选项。
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