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符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ向
符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ向
免费题库
2022-08-02
58
问题
符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的,为公开发行:
(1)向不特定对象发行证券的,Ⅰ项符合题意;
(2)向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。Ⅱ项不符合题意,Ⅲ、Ⅳ项符合题意;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
综上所述,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意,Ⅱ项不符合题意。故本题选D选项。
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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