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符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ向
符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ向
免费题库
2022-08-02
47
问题
符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券的，Ⅰ项符合题意；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。Ⅱ项不符合题意，Ⅲ、Ⅳ项符合题意；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，Ⅱ项不符合题意。故本题选D选项。
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证券市场基本法律法规
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