2. 从业资格
  3. 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法

资格题库2022-08-02  22
问题 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（　　）。A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单B.观察名单不影响证券公司正常开展业务C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务
选项 A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单
B.观察名单不影响证券公司正常开展业务
C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除
D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务
答案 A
解析 本题考查证券公司观察名单、限制名单管理的内容。A项，观察名单属于高度保密名单。
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