首页
登录
从业资格
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法
资格题库
2022-08-02
25
问题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。A.限制名单是高度保密名单,但观察名单不属于高度保密名单B.观察名单不影响证券公司正常开展业务C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务
选项
A.限制名单是高度保密名单,但观察名单不属于高度保密名单
B.观察名单不影响证券公司正常开展业务
C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除
D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务
答案
A
解析
本题考查证券公司观察名单、限制名单管理的内容。A项,观察名单属于高度保密名单。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720144.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于市场风险的说法中错误的是( )。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子,
关于风险与损失,下列说法中错误的是( )。A.风险只是损失的可能性,并不能等于
下列关于风险与危险的说法中错误的是( )。A.风险是指结果的不确定性或损失发生
在风险管理中,下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是( )。A.通俗语言下的
下列关于金融期权的说法中错误的是( )。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相
关于金融期货的套期保值功能,下列说法中错误的是( )。A.期货交易之所以能够套
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,股指期货合约的每日最大波动限制为(
投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销
下列关于企业债券和公司债券的说法,有误的是( )。A.企业债券和公司债券是相同
下列关于可转换公司债券的说法中,有误的是( )。A.可转换公司债券转换后相当于
随机试题
A—cashbusinessJ—modeofpaymentB—commissionreceivablesK—
Whydoesthemanliketobeaparkranger?[originaltext]W:Ifyouweren’tactin
Economicgrowthproducesmorerevenueandthatwillhelpto______thetaxcuta
[originaltext]W:Oh,hello,John.Areyouusingyourdictatingmachinethismor
根据招标投标的法律规定,招标人(),责令改正,可处以1万元以上,5万元以下的
(2016年真题)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是()。A.开
A.大气压力对水做功,水的内能增加 B.水克服大气压力做功,水的内能减小 C
关于企业经营决策的说法,错误的是()A.企业经营决策要有明确的目标 B.企业
集中报警系统区别于区域报警系统,不可缺少的组件是()。A.区域显示器 B.消
关于生产经营单位特种设备作业人员应具备条件的表述,错误的是()。A.特种设备作业
最新回复
(
0
)