首页
登录
从业资格
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关
最全题库
2022-08-02
69
问题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是( )。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。
选项
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。
答案
C
解析
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720132.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券交易机制的主要目标包括( )。 ①流动性 ②稳定性 ③有效性 ④效
中国证券监督管理委员会是全国( )的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场
下列关于设立另类子公司的说法正确的是( )。 ①每家证券公司设立的另类子公司
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。 ①证券公司开展融资融
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子
国务院证券监督管理机构由( )组成。 ①中国证券监督管理委员会 ②中国证券
下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是( )A.按照证券公司
关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是( )。 ①证券公司经营融资融券业
( )是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本
按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本
随机试题
顺风电力公司经批准干2010年1月1日溢价发行了50万份可转换债
当孕妇血清雌三醇下降而雌二醇增高常提示A.早产 B.正常妊娠 C.多胎妊娠
7-羟基香豆素的1HNMR谱中H-3信号是A.δ6.1~6.4 B.δ7.3~
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,某电影公司为拍摄某部电影而成立的摄制组
以下不属于教育在现代化建设中的提法的是( )A.“优先发展战略地位” B.“
(2017年真题)处方中文缩写OD代表( )A.双眼 B.左耳 C.左眼
根据《建设工程监理规范》,专业监理工程师的职责包括()。A.负责本专业分项
工程项目实施进度的理想状态是任一时刻工程实际进展点应落在()。A.香蕉曲线图的范
价值工程活动过程中,分析阶段的主要工作有( )。 A.价值工程对象选择 B
嘌呤核苷酸从头合成途径首先合成的是A.XMP B.IMP C.GMP D.
最新回复
(
0
)