首页
登录
从业资格
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和
题库
2022-08-02
30
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1
选项
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
答案
C
解析
本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720119.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
在证券投资中,多样化投资的( )策略成为投资者(尤其是机构投资者)消除非系统性
( )通常来源于整个经济体系,而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险 B
( )是指美国的证券中央保管和清算机构,负责ADR的保管和清算。A.存券银行
某投资者投资100000.00元认购本基金,对应认购费率为1.2%,在募集期间产
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册
在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交
在( )中,投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以E
私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起( )个月以内向投资者披露
在信用提高和评级结果向投资者公布之后,由( )负责向投资者销售资产支持证券,销
随机试题
Waterpowerstationsarebuilt________bigwaterfallsandwherethewaterruns
Technologyisatwo-edgedsword.Rarelyisthisasclearasitisintherea
Basically,therearethreetypesoffatigue:physical,pathological(由疾病引起的)
[originaltext]W:Lookwhatamessyou’vemade!I’vetoldyouseveraltimes,but
BacktotheNestIt’softenhardtoseeyourmis
Summerisanidealtimeforjuniorstogetthejumponcollegeadmissionses
在沙氏培养基上,产生有隔菌丝,菌丝可呈现45度角样排列的是( )。A.白色念珠
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
某洁净厂房工程,项目经理指示项目技术负责人编制施工进度计划,项目技术负责人编制了
最新回复
(
0
)