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下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是( )。A.如果个人仅需证券公司
下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是( )。A.如果个人仅需证券公司
资格题库
2022-08-02
13
问题
下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是( )。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务,不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时,应当了解所有客户的交易目的和交易性质
选项
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务,不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时,应当了解所有客户的交易目的和交易性质
答案
C
解析
本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。A项,任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。B项,证券公司应有效开展非自然人客户身份识别,根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并最终明确掌握控制权或获取收益的自然人。每个非自然人客户至少有一名收益所有人。D项,针对具有不同洗钱或恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,证券公司应当采取相应措施,通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户的交易目的和交易性质。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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