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  3. 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规

最全题库2022-08-02  38
问题 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。A.10B.30C.50D.60
选项 A.10
B.30
C.50
D.60
答案 A
解析 本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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