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证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规
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2022-08-02
51
问题
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.30C.50D.60
选项
A.10
B.30
C.50
D.60
答案
A
解析
本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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