2. 从业资格
  3. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交

练习题库2022-08-02  32
问题 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30
选项 A.5
B.10
C.20
D.30
答案 B
解析 本题考查违反证券资产管理业务规定的法律责任。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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