首页
登录
从业资格
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,
练习题库
2022-08-02
58
问题
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10
选项
A.3
B.5
C.7
D.10
答案
B
解析
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720001.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
( )负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A
根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,科创板上市公司的配股除了要满
按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定,普通股股东享有以下( )权利。
按照上海证券交易所的规定,属于下列( )情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。
按照我国《证券法》规定,证券交易必须实行的原则是( )。 ①公正 ②平等
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上
下列( )属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。 ①公司重大决
中国证券监督管理委员会是全国( )的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当( )。 ①按照规定程序了解客户的情
随机试题
Theamazingsuccessofmanasa(1)_____istheresultoftheevolutionaryde
[audioFiles]2021m5x/audio_ve01005j_ezflisteningxa_0105_202105[/audioFiles]
[originaltext]Goodmorning,astheSpeakeroftheHouseofLords,Iwelcome
以下哪个言论出自挪威建筑历史与建筑评论家诺伯格·舒尔茨?( )A.“伟大的建筑
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
药品的专有名称是A.药品商标名称B.列入国家药品标准的药品名称C.药品广告名称D
肝素抗凝的主要作用机制是A.抑制血小板活性B.增强抗凝血酶Ⅲ的活性C.促进纤维蛋
根据资料,下列各项正确的是: A截至2009年4月,珠三角各市都建有不止一
电力、燃气及水生产和供应业属于( )。A.建筑业 B.批发业 C.工业
推恩令
最新回复
(
0
)