2. 从业资格
  3. 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改

证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改

资格题库2022-08-02  3
问题 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（　　）的罚款。A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下
选项 A.五十万元以上
B.五十万元以下
C.十万元以上
D.十万元以下
答案 B
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零九条的规定，证券公司违反本法第一百三十四条第一款的规定接受客户的全权委托买卖证券的，或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券公司违反本法第一百三十四条第二款的规定，允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。
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