2. 从业资格
  3. 证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的

证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的

题库2022-08-02  6
问题 证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（　　）A.责令改正B.给予警告C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款
选项 A.责令改正
B.给予警告
C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款
答案 C
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十八条规定，证券公司违反本法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款。
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