2. 从业资格
  3. 对擅自设立的证券公司，由（　　）予以取缔。A.人民法院 B.人民政府 C.国

对擅自设立的证券公司，由（　　）予以取缔。A.人民法院 B.人民政府 C.国

题库2022-08-02  5
问题 对擅自设立的证券公司，由（　　）予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会
选项 A.人民法院
B.人民政府
C.国务院证券监督管理机构
D.证券业协会
答案 C
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零二条的规定，违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
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