2. 从业资格
  3. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业

最全题库2022-08-02  35
问题 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60
选项 A.20
B.30
C.50
D.60
答案 B
解析 本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。
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