2. 从业资格
  3. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人

最全题库2022-08-02  49
问题 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20
选项 A.5
B.10
C.15
D.20
答案 B
解析 本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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