首页
登录
从业资格
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人
最全题库
2022-08-02
49
问题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20
选项
A.5
B.10
C.15
D.20
答案
B
解析
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719868.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是( )A.按照证券公司
证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到( )。 ①对客户的开户资料和身份真
按照《企业年金基金管理办法》规定,企业年金投资范围不包括( )A.银行存款
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机
( )是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向
关于公司债券募集资金投向错误的是( )。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集
按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本
( )根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标,重组现金流,构造证券化
证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则
根据利息支付方式的不同,金融债券可分为( )和( )。A.附息金融债券贴现金
随机试题
[originaltext]W:Mr.Long,canyoutransfermetoanotherdepartment?M:Why?G
Sportisnotonlyphysicallychallenging,butitcanalsobementallychalle
【S1】[br]【S9】F下句的level指的是这句提到的孩子大脑的______程度,而下文指出了是levelofactivity,因此此处指的也是孩子
Somesocialscientistshaveclaimedthatdivorceharmschildrenfortheres
培训流程管理中的第一步是()。A.制定培训计划 B.分析培训需求 C.落实
下列选项中对民间文学艺术作品的描述正确的是( )oA.权利属于特定的民族 B
一位3岁患儿因急性菌痢住进医院,经治疗本已好转,即将出院。其父母觉得小儿虚弱,要
A.Ⅰ期临床试验B.Ⅱ期临床试验C.Ⅲ期临床试验D.Ⅳ期临床试验E.生物等效性试
固相膜通过下列哪种键吸附抗体或抗原A.氢键B.离子键C.共价键D.非共价键E.分
人工喂养的婴儿估计每日奶量的计算是根据( )。A.能量需要量 B.胃容量
最新回复
(
0
)