首页
登录
从业资格
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人
免费题库
2022-08-02
60
问题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50
选项
A.10
B.20
C.30
D.50
答案
C
解析
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719867.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行可以提供的业务有( )
下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是( )A.按照证券公司
按照《证券交易所管理办法》第七条规定,证券交易所的职能不包括( )A.开展投资
( )是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本
( )是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向
关于公司债券募集资金投向错误的是( )。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集
按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本
( )根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标,重组现金流,构造证券化
证券公司次级债务,其期限在( )(含)以上的次级债务为长期次级债务。A.1年
( )是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务,
随机试题
[img]2014m8s/ct_eirm_eirread_0222_20144[/img]Someoneonceputforwardanattrac
Florida’sAbusiestairportwillbeBthefirstCinthecountrytoscanDfaceof
Despitetheirculturalandsocialsignificance,rapidgrowth,andwidespreadapp
[img]2018m9s/ct_etoefz_etoeflistz_201808_0055[/img][br]Whydoesthestudentgo
简述间接故意与过于自信的过失的区别。
发电机的允许温升主要取决于发电机的()。A.有功负荷 B.运行电压 C.冷
传染病的诊断主要依靠:A.流行病学资料 B.临床表现 C.实验室检查 D.
(2021年真题)关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费,下列说法正确的是
A.脊髓半侧损害 B.内囊损害 C.皮质损害 D.末梢神经损害 E.延髓
国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制
最新回复
(
0
)