2. 从业资格
  3. 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（　　）业务分开办理，

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（　　）业务分开办理，

资格题库2022-08-02  96
问题 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（　　）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理
选项 A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
答案 D
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百二十八条，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719864.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)