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证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,
资格题库
2022-08-02
87
问题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理
选项
A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
答案
D
解析
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百二十八条,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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