首页
登录
从业资格
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造
免费题库
2022-08-02
3
问题
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
选项
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
答案
C
解析
本题考查《证券公司监督管理条例》。证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失，可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719847.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。A.不同发行人发行的相同期限和票
按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本
银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发
证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则
股票风险较（ ），债券风险较（ ）。A.小大 B.大小 C.大大 D.
证券公司次级债务，其期限在（ ）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年
（ ）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，
收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券
债券代表债券投资者的权利，这种权利是（ ）。A.直接支配财产权利 B.债权
根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（
随机试题
[A]obligation[I]contribution[B]occurs[J]distribution[C]significant
Languageisamarvelousthing.Everylanguage【S1】______ofalimitednumber
称为"华盖"的脏是()A.肝 B.心 C.脾 D.肺 E.肾
某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时
下列关于期货交易的说法，正确的有（） ①期货合约在交易所内交易，具有公开性
关于栓剂，下列说法错误的是A.快速释放出药物，产生局部或全身作用 B.避免
甲房地产开发公司在地震烈度为7度的A市以出让方式取得一宗住宅用地，面积10000
基本分析包括（）。 A.宏观经济分析B.行业分析和区域分析 C.公司分析
公司上市后在进行信息披露时，发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项，可以
一般来说，个人或家庭的收入来源有（）。A.政府救济 B.工资薪金 C.个人
最新回复
(
0
)
