2. 从业资格
  3. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不

admin2022-08-02  38
问题 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A.50B.60C.80D.100
选项 A.50
B.60
C.80
D.100
答案 B
解析 本题考查违反证券资产管理业务规定的法律责任。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719842.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)