2. 从业资格
  3. 根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券

根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券

admin2022-08-02  13
问题 根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50
选项 A.10
B.20
C.30
D.50
答案 C
解析 本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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