2. 从业资格
  3. 根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（

根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（

题库2022-08-02  49
问题 根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（　　）。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉
选项 A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉
答案 A
解析 本题考查证券公司与客户关系的基本原则。
A选项说法错误，证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
B选项说法正确，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
C选项说法正确，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
D选项说法正确，证券公司应当设专职部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
故本题选A选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719824.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)