2. 从业资格
  3. 审慎经营，是指证券公司应结合自身的（　　）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展

审慎经营，是指证券公司应结合自身的（　　）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展

考试题库2022-08-02  29
问题 审慎经营，是指证券公司应结合自身的（　　）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内控水平Ⅲ．合规程度Ⅳ．高级管理人员素质A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
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