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除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。
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2022-08-02
49
问题
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
法律、行政法规除上述法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。故本题选B选项。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
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