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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍
最全题库
2022-08-02
29
问题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是( )。A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法中止其介绍业务资格C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件,资料及数据信息D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改
选项
A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法中止其介绍业务资格
C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件,资料及数据信息
D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改
答案
B
解析
本题考查对中间介绍业务的监管措施。
A选项正确,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
B选项错误,证券公司取得介绍业务资格后不符合条件的,经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销(并非中止)其介绍业务资格。
C选项正确,证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
D选项正确,证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改。
综上所述,A、C、D选项正确,B选项错误。
故本题选B选项。
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