首页
登录
从业资格
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不
题库
2022-08-02
46
问题
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是( )。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④
选项
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
答案
D
解析
证券公司代销私募类产品的禁止性规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在如下行为:
(1)资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等。
(2)资产管理计划名称中含有“保本”字样。
(3)与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益;向投资者口头或者通道短信、微信等各种方式承诺保本保收益。
(4)向非合格投资者销售资产管理计划,明知投资者实质不符合合格投资者标准,仍予以销售确认,或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式,变相突破合格投资者标准。
(5)单一资产管理计划的投资者人数超过200人,或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划,变相突破投资者人数限制。
(6)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传具体产品,但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。
(7)向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
(8)夸大或者片面宣传产品,夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩,未充分揭示产品风险,投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719653.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
( )制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,并对所有推
深圳证券交易所开盘集合竞价时间为( )。A.9:15—9:25 B.9:15
沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例
下列( )时间点,上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13:20 B
投资者向证券公司交纳一定的保证金,融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是(
按照我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是( )。A.公司股本超过人
利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是( )
中小板综合指数是( )的股价指数。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。A.实名制 B.匿名制
下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有( )。 ①是一种强市场性的融资活
随机试题
Therearetwomethodsoffighting,theonebylaw,theotherbyforce;thef
EachtimeKristyIngramtakesarun,herappsareupandrunningbeforeshe
Ahappymarriageapparentlyisgoodmedicine,buthostilespousesmay【B1】___
下列选项属于施工质量计划的主要内容的是()。A.确定施工工艺与操作方法的技术方
以( )为标志,学前教育理论从普通教育学中分化出来。由笼统的认识到建立起独立的范
适于采用观察法收集资料的是A.婴儿的行为B.患者的血压C.护士的工作满意度D.室
在我国现行体制下,行政复议的主体是()。A.做出具体行政行为的行政机关的党组
下列级数中,条件收敛的级数是().A. B. C. D.
(2011年)某工业废水含磷浓度为10mg/L,要求处理后出水含磷浓度小于1.0
工作A持续4天,最早第2天开始,有两个紧后工作:工作B持续1天,最迟第10天开始
最新回复
(
0
)