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下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突
admin
2022-08-02
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问题
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A.①③B.①②C.②③④D.①③④
选项
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④
答案
A
解析
证券公司代销金融产品的基本原则。
①避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突,既要避免证券公司与客户之间的利益冲突,也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。
②集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责,防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估,统一与委托人签署合同,统一制作产品宣传推介材料。
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证券市场基本法律法规
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