首页
登录
从业资格
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突
admin
2022-08-02
30
问题
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A.①③B.①②C.②③④D.①③④
选项
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④
答案
A
解析
证券公司代销金融产品的基本原则。
①避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突,既要避免证券公司与客户之间的利益冲突,也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。
②集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责,防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估,统一与委托人签署合同,统一制作产品宣传推介材料。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719646.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
关于国家股,下列说法错误的是( )。A.国家股不能转让 B.是国有股权的组成
投资者向证券公司交纳一定的保证金,融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是(
下列关于股票的特征说法正确的是( )。A.股票具有收益性,其收益来源包括股份公
下列说法中,正确的是( )。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间 B
投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是
下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有( )。 ①是一种强市场性的融资活
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。 ①具备中国证监会核
下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有( )。 ①中国证券业协会的最高
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况对《证券公司风险
随机试题
增强heighten;enhance
WhatplaguearesomeAfricancountriesfacing?[originaltext]AUnitedNatio
某单位在进行项目前期可行性研究时,利用工程建设投资估算指标进行项目的经济分析,最
论述婴幼儿皮肤的特点。针对这些特点,应该如何进行保育?
在义务教育阶段设置的“设计·应用”学习领域的主要目的是形成学生()和提高动手
慢性肾炎患者,近10天来出现畏食,恶心,乏力,来急诊时,首先宜查A.内生肌酐清除
因特网为用户提供的便捷的信息交流方式不包括()。A:电子邮件 B:讨论组 C
根据生产安全事故后果的不同,事故可以分为() A.责任事故和非责任事故B
加气混凝土墙,一般不宜用于()。A.建筑物±0.00以下 B.外墙板
背景资料 某办公楼工程,钢筋混凝土框架结构,地下一层,地上八层,层高4.5m
最新回复
(
0
)