2. 从业资格
  3. 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（　　）。 ①避免利益冲突

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（　　）。 ①避免利益冲突

admin2022-08-02  40
问题 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（　　）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A.①③B.①②C.②③④D.①③④
选项 A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④
答案 A
解析 证券公司代销金融产品的基本原则。
①避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。
②集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估，统一与委托人签署合同，统一制作产品宣传推介材料。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719646.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)