证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的

考试题库2022-08-02  41

问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取(  )的监管措施。①出示警示函②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告③监管谈话④责令改正A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④

选项 A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

答案 B

解析 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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