2. 从业资格
  3. 下列说法，正确的是（　　）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司

下列说法，正确的是（　　）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司

资格题库2022-08-02  19
问题 下列说法，正确的是（　　）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案 D
解析 考查发布证券研究报告的内部控制要求。
1．发布证券研究报告实行集中统一管理
2．发布证券研究报告合规管理要求
3．业务、合规培训和职业道德教育
4．业务留痕管理和档案保存要求
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719524.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)