首页
登录
从业资格
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。 ①证券公司要加强合规文化建设,从
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。 ①证券公司要加强合规文化建设,从
最全题库
2022-08-02
54
问题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
答案
A
解析
本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。④为管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719414.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最
证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。A.中国证券登记结算公司 B.中
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。A.信息系统安全稳定运行
( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券
下面对证券公司表述错误的是( )。A.证券公司是证券市场的主要中介机构 B.
中央政府发行债券被视为( )。A.高风险债券 B.低风险债券 C.无风险债
为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由( )和
证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。中国证监会可以根据防范
从事证券、投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。A.中国证监会 B.中
随机试题
A.techniqueB.processesC.testedD.procedureE.typicallyF.smallG
[originaltext]HowlongwillittaketosendthislettertoAmericabyairmail?[
Beforethe1500’s,thewesternplainsofNorthAmericaweredominatedbyfa
每个报警区域内应均匀设置火灾警报器,其声压级不应小于()dB。A.60 B
护坡质量控制要点,预制砌筑强度应符合设计要求;砂浆抗压强度等级应符合设计规定,任
一般情况下,( )属于软件项目非功能性需求。A.操作界面差异性 B.系统配置
神经调节的特点是A.迅速 B.持久 C.短暂 D.缓慢 E.精
215、对新投运的220kV及以上电压等级电流互感器,1-2年内应取油样进行
《梦溪笔谈》无疑代表了宋代地理观察的最高水平,但该书并不算一部地理著作,宋代地理
以下关于账面资本的说法,不正确的是()。A.账面资本与银行风险并无关系
最新回复
(
0
)