2. 从业资格
  3. 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保

证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保

练习题库2022-08-02  22
问题 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（　　）。Ⅰ．可测Ⅱ．可控Ⅲ．可承受Ⅳ．可消除A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案 A
解析 《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出了总体要求，主要如下：
（1）证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。
（2）证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
（3）证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。
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