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证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保
证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保
练习题库
2022-08-02
49
问题
证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险( )。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出了总体要求,主要如下:
(1)证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整。
(2)证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受。
(3)证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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