首页
登录
从业资格
以下说法中错误的是( )。A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,
以下说法中错误的是( )。A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,
考试题库
2022-08-02
50
问题
以下说法中错误的是( )。A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
选项
A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
答案
C
解析
本题考查监管部门对证券投资咨询业务的监管措施。C选项,同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719360.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
中国人民银行是我国的中央银行,也是国务院组成部分,中国人民银行的职责包括( )
下列关于利率传导机制说法正确的是( )。 ①利率为核心变量 ②基础货币和货
下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是( )。 ①研究和拟定证券期
下列关于证券公司的表述,说法不准确的是( )。 ①证券公司是证券市场的主要参
在中国香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是( ) ①中国香港银行
中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间
下列关于货币最终目标的表述错误的是( )。A.最终目标具有稳定性,基本上与一个
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的
机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。A.原中国银监会 B.中央银
下列关于场外市场的定义,说法正确的是( )。A.主要为一对一的交易 B.以标
随机试题
TheFrenchpolicearrestedamanbecause[originaltext]Frenchpolicesayth
Theageofrequiringretirementincompaniesshouldberaised,andso【M1】__
Postgraduatedilemmas[A]Decidingwhetherornottobeco
直剪试验中慢剪试验方法是指:先使试样在法向压力作用下完全固结,然后慢速施加水平剪
下列各项,有助于判断气流阻塞严重程度的是()A.病史 B.肺气肿体征
免疫增殖性疾病新近分类是根据A.临床表现B.增殖细胞的形态C.增殖细胞的表面标志
下面四个选项分别为立体图形的俯视图和左视图,均正确的是: A.如上图所示 B
以下有关法律、行政法规、地方性法规、部门规章和地方政府规章的关系描述正确的是(
在进行会计核算时,应将企业财产与个人财产、其他企业财产及国家财产区分开来,这是依
体内红细胞绝对数增多见于A.糖尿病酮症酸中毒 B.腹泻 C.慢性肾上腺皮质功
最新回复
(
0
)