首页
登录
从业资格
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。A.证券公司、证
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。A.证券公司、证
免费题库
2022-08-02
42
问题
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
选项
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
答案
C
解析
本题考查发布证券研究报告的利益冲突防范机制。从事发布证券研究报告业务的人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务,选项C错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719356.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于利率传导机制说法正确的是( )。 ①利率为核心变量 ②基础货币和货
以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是( )A.两者均
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上交所科创板上市,应当符合
以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。 ①证券公司可以釆取协议、报价等方式
属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是( )。 ①净值 ②托宾
根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券
信用传导机制涉及的变量不包括( )。A.股价 B.净值 C.贷款 D.汇
使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是( )。A.证券市场信用控制 B.存
下列关于货币最终目标的表述错误的是( )。A.最终目标具有稳定性,基本上与一个
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的
随机试题
ItisobviousthatJackcanhardlyunderstandtheinstructionsofthemobilepho
Thepurposeofimprovingtheeducationqualityistocreateanenvironmentinwh
除二氧化碳灭火器以外的储压式灭火器装有压力指示器,压力指示器上的绿区、红区、黄区
能够作为解偶联剂的物质是A.CO B. C. D.二硝基苯酚 E.抗霉素
隧道防排水原则是()。A.以防为主 B.防、排、截、堵结合 C.因地制
诊断癫痫主要依靠下列选项中的A.神经系统体格检查 B.病史和脑电图 C.颅骨
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财
韦氏智力量表V-P差异没有实际意义,有时是因为言语能力对()有补偿作用。
提出心理评估报告应该做的工作包括()。A:设计临床干预方案 B:核实各项临床资
张性裂隙主要发育在背斜和向斜的( )。A.底部 B.枢纽 C.轴部 D
最新回复
(
0
)