2. 从业资格
  3. 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（　　）。A.有100万元人

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（　　）。A.有100万元人

题库2022-08-02  36
问题 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（　　）。A.有100万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有公司章程D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
选项 A.有100万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有公司章程
D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
答案 D
解析 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
2．有100万元人民币以上的注册资本；
3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
4．有公司章程；
5．有健全的内部管理制度；
6．具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。
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