首页
登录
从业资格
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括( )。A.有100万元人
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括( )。A.有100万元人
题库
2022-08-02
33
问题
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括( )。A.有100万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有公司章程D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
选项
A.有100万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有公司章程
D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
答案
D
解析
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
2.有100万元人民币以上的注册资本;
3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
4.有公司章程;
5.有健全的内部管理制度;
6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719349.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是( )。 ①研究和拟定证券期
以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。 ①证券公司可以釆取协议、报价等方式
资本市场的多层次性体现在( )。 ①投资者结构的多层次性 ②中介机构和监管
私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到
使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是( )。A.证券市场信用控制 B.存
为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的
对于债券市场来说,不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算,关于债券的托管,以
中国香港的金融监管机构包括( )。 ①中国香港金融管理局 ②中国香港政府
SETS系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有( )。 ①指令驱动 ②报
随机试题
[originaltext]M:Oh,nothanks.WW:So,howarethingsgoing,Steve?M:Well,
Forexample,theword"bead"originallymeans"prayer",butlateritrefersto"
(1)The35-year-oldBeijingwomaniswatchinganadshowingagianttelevisio
Oldpeoplearealwayssayingthattheyoungarenotwhattheywere.Thesame
HowSATSWorkTestsareafactof
A、Itwasnothingmorethanalistofhardwords.B、Itdefinedeasywordsaswell
火灾风险评估按照建筑所处状态可分为()。A.预先评估 B.现状评估
下列可以感染鼠疫杆菌的是:A.啮齿动物—蚤—人途径 B.经皮肤传播 C.呼吸
企业内在条件的分析不包括()。A.企业文化 B.企业精神文明 C.生产技术
(2016年真题)单代号网络计划中,关键线路是指()的线路。A.由关键工作
最新回复
(
0
)