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证券研究报告可以由( )进行质量审核。 Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师 Ⅱ
证券研究报告可以由( )进行质量审核。 Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师 Ⅱ
考试题库
2022-08-02
46
问题
证券研究报告可以由( )进行质量审核。Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师Ⅱ.署名证券分析师Ⅲ.专职质量审核人员Ⅳ.研究人员A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ
选项
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案
D
解析
本题考查对署名分析师发布证券研究报告的基本要求。
证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核,Ⅰ、Ⅲ项符合。
综上所述,Ⅰ、Ⅲ项符合题意。
故本题选D选项。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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