2. 从业资格
  3. 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（　　）。A

下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（　　）。A

admin2022-08-02  16
问题 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（　　）。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本
选项 A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.有1亿元人民币以上的注册资本
答案 C
解析 证券投资咨询机构资格管理申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
?2.有100万元人民币以上的注册资本；
?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
?4.有公司章程；
?5.有健全的内部管理制度；
?6.具备中国证监会要求的其他条件。故本题选C选项。
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